粵市監(jiān)廣辦罰〔2024〕008號

　　當事人：******有限公司

　　主體資格證照名稱：《營業(yè)執(zhí)照》                                                                                  

　　統(tǒng)一社會信用代碼：******                           

　　住所：******                                        

　　法定代表人：******

　　身份證號碼：******    

　　根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)運用促進司《關(guān)于轉(zhuǎn)送相關(guān)材料的函》的要求，本局于2023年4-6月對當事人涉嫌擅自開展專利代理業(yè)務等行為進行了全面排查，并商請黑龍江省、山東省、天津市知識產(chǎn)權(quán)局就有關(guān)問題開展協(xié)查。本局于2023年9月14日對當事人未取得專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證，涉嫌擅自開展專利代理業(yè)務等行為進行立案調(diào)查。

　　2024年1月17日，本局向國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出《廣東省知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于******有限公司有關(guān)行為定性問題的請示》（粵知〔2024〕2號）。2024年4月2日，本局根據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第四十六條第一款第二項的規(guī)定，中止案件調(diào)查。

　　2024年7月16日，國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室批復《國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于擅自開展專利代理業(yè)務有關(guān)行為定性問題答復意見的函》（國知辦函運字〔2024〕648號），明確專利代理機構(gòu)擅自開展專利代理業(yè)務行為的構(gòu)成要件。本案恢復調(diào)查。

　　經(jīng)查明一，當事人從事知識產(chǎn)權(quán)服務，主要從事專利買賣業(yè)務和專利優(yōu)先審查代理業(yè)務。當事人未取得《專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》，當事人法定代表人******于2021年2月1日取得《專利代理師資格證書》。

　　經(jīng)查明二，當事人電腦中存放有18份由當事人簽署或草擬的《專利優(yōu)先審查代理協(xié)議書》及《專利優(yōu)先審查服務合同》等材料，當事人與委托人形成事實上的代理關(guān)系，從事專利申請優(yōu)先審查的代理業(yè)務。

　　經(jīng)查明三，當事人于2020年2月6日至2023年5月23日期間，共代理了116件專利申請優(yōu)先審查業(yè)務，該項業(yè)務按照專利件數(shù)收費，每件專利收費1200元，部分客戶每件收費875元或者1050元，部分被判定為非正常申請的專利、專利申請被撤回及未通過優(yōu)先審查的專利則不收費。當事人代理的116件專利優(yōu)先審查業(yè)務中有22件未收款，94件已收取費用，共收取100125元，違法所得為100125元。

　　上述事實有國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)運用促進司《關(guān)于轉(zhuǎn)送相關(guān)材料的函》共47頁及光盤2張、營業(yè)執(zhí)照、《企業(yè)機讀檔案登記資料》、法定代表人身份證、法定代表人專利代理師資格證書、現(xiàn)場筆錄、詢問記錄、證據(jù)提取單、證據(jù)復制提取單、相關(guān)協(xié)查函及復函等材料為證。                                                                   

　　當事人對上述違法事實及證據(jù)予以確認。依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十四條、第四十五條，第六十三條、第六十四條第一款的規(guī)定，本局于2024年9月10日向當事人送達了《行政處罰告知書》(粵市監(jiān)廣辦罰告〔2024〕008號)，當事人在規(guī)定期限內(nèi)未提出陳述、申辯意見，未要求聽證。

　　《國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于擅自開展專利代理業(yè)務有關(guān)行為定性問題答復意見的函》（國知辦函運字〔2024〕648號）中明確，根據(jù)《專利代理條例》《專利代理管理辦法》相關(guān)規(guī)定，專利代理機構(gòu)擅自開展專利代理業(yè)務，應滿足以下要件：未取得專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證；與委托人形成事實上或?qū)嵸|(zhì)上的代理關(guān)系；辦理專利申請、宣告專利權(quán)無效等專利事務。其中，向知識產(chǎn)權(quán)保護中心辦理專利優(yōu)先審查申請視為辦理專利申請事務。

　　本案中，當事人未取得專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證，為委托人開展專利申請優(yōu)先審查代理業(yè)務，屬于《專利代理管理辦法》第五十二條第二項“有下列情形之一的，屬于《專利代理條例》第二十七條規(guī)定的‘擅自開展專利代理業(yè)務’的違法行為：……（二）未取得專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證或者不符合專利代理師執(zhí)業(yè)條件，擅自代理專利申請、宣告專利權(quán)無效等相關(guān)業(yè)務，或者以專利代理機構(gòu)、專利代理師的名義招攬業(yè)務”的情形，違反了《專利代理條例》第九條第一款“從事專利代理業(yè)務，應當向國務院專利行政部門提出申請，提交有關(guān)材料，取得專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證”的規(guī)定，應依據(jù)《專利代理條例》第二十七條規(guī)定予以處罰。

　　案件調(diào)查過程中，當事人積極配合調(diào)查、主動提供證據(jù)材料的情節(jié)，符合《關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導意見》第十四條第二項“有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：……（二）積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查并主動提供證據(jù)材料的”規(guī)定的從輕處罰情形。                                              

　　綜上，依據(jù)《專利代理條例》第二十七條“違反本條例規(guī)定擅自開展專利代理業(yè)務的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門責令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款”的規(guī)定，本局決定責令當事人立即停止擅自開展專利代理業(yè)務的行為，并處罰如下：

　?。ㄒ唬]收違法所得100125元；

　?。ǘ┨幰赃`法所得1倍的罰款即100125元。

　　上述罰沒款合計：200250元（人民幣貳拾萬零貳佰伍拾元整）。                             

　　當事人應當自收到本行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，將罰沒款繳至指定銀行。到期不繳納罰款的，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第七十二條第一款第一項的規(guī)定，本局將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，并依法申請人民法院強制執(zhí)行。

　　如不服本行政處罰決定，可以在收到本行政處罰決定書之日起60日內(nèi)向廣東省人民政府申請行政復議；也可以在六個月內(nèi)依法向廣州鐵路運輸中級法院提起行政訴訟。申請行政復議或者提起行政訴訟期間，行政處罰不停止執(zhí)行。

　　  廣東省市場監(jiān)督管理局

　　2024年9月20日